Ю.И. Крегул. Правовые основы государственного управления экономикой Украины (2003)

7.8.1. Основные задачи и функции Комиссии.

Основными задачами Комиссии являются:
формирование и обеспечение реализации единой государственной политики относительно развития и функционирования рынка ценных бумаг и их производных в Украине, содействие адаптации национального рынка ценных бумаг к международным стандартам;
координация деятельности государственных органов по вопросам функционирования в Украине рынка ценных бумаг и их производных;
осуществление государственного регулирования и контроля за выпуском и обращением ценных бумаг и их производных на территории Украины, соблюдения требований законодательства в этой сфере;
защита прав инвесторов путем осуществления мероприятий по предотвращению и прекращению нарушений законодательства на рынке ценных бумаг, применение санкций за нарушение законодательства в пределах своих полномочий;
содействие развитию рынка ценных бумаг;
обобщение практики применения законодательства Украины по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг в Украине, разработка предложений по его совершенствованию;
осуществление государственного регулирования и контроля в сфере общего инвестування.
Комиссия в соответствии с возложенными на нее задачами:
устанавливает требования относительно выпуска (эмиссии) и обращения ценных бумаг и их производных, информации о выпуске ценных бумаг, в том числе иностранных эмитентов (с учетом требований валютного законодательства Украины), которые осуществляют выпуск и размещение ценных бумаг на территории Украины, а также устанавливает порядок регистрации, выпуска ценных бумаг и информации об их выпуске;
устанавливает по согласованию с Национальным банком Украины дополнительные требования относительно выпуска ценных бумаг коммерческими банками;
устанавливает стандарты выпуска (эмиссии) ценных бумаг, информации о выпуске ценных бумаг, предлагаемых для открытой продажи, в том числе ценных бумаг иностранных эмитентов, которые осуществляют выпуск ценных бумаг на территории Украины, и порядок регистрации выпуска ценных бумаг и информации об их выпуске;
выдает разрешения на обращение ценных бумаг украинских эмитентов за пределами Украины;
осуществляет регистрацию выпуска ценных бумаг и информации об их выпуске, в том числе ценных бумаг иностранных эмитентов, находящиеся в обращении на территории Украины; проверяет при регистрации соответствие представленных для регистрации документов требованиям законодательства Украины; ведет общий реестр выпуска ценных бумаг;
устанавливает требования относительно допуска ценных бумаг иностранных эмитентов и обращения их на территории Украины;
регистрирует правила функционирования оформления рынков ценных бумаг
устанавливает требования и условия открытой продажи (размещения) ценных бумаг на территории Украины;
устанавливает порядок и выдает разрешения на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, на депозитарную, регистрационную, расчетную, расчетно-клиринговую деятельность с ценными бумагами и другие предусмотренные законодательством специальные разрешения (лицензии) на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, аннулирует эти разрешения (лицензии) в случае нарушения требований законодательства о ценных бумагах, определяет перечень сведений, которые должны подавать торговцы ценными бумагами в течение срока действия разрешения;
устанавливает порядок составления участниками рынка ценных бумаг административных данных в соответствии с законодательством;
определяет по согласованию с Национальным банком Украины особенности получения коммерческими банками разрешения на депозитарную и расчетно-клиринговую деятельность;
определяет по согласованию с Министерством финансов Украины, а относительно деятельности банков на рынке ценных бумаг - также с Национальным банком Украины особенности ведения учета операций с ценными бумагами;
устанавливает порядок и осуществляет государственную регистрацию фондовых бирж и внебиржевых торгово-информационных систем, назначает государственных представителей на фондовых биржах, которые уполномочены осуществлять контроль за соблюдением положений устава и правил фондовой биржи и имеющих право участвовать в работе руководящих органов фондовых бирж, государственных представителей в депозитариях и торгово-информационных системах;
устанавливает порядок и регистрирует саморегулируемые организации, которые создаются лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
утверждает образец свидетельства о регистрации объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг как саморегулируемой организации и выдает такое свидетельство;
устанавливает требования и стандарты относительно обязательного раскрытия информации эмитентами и лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рыке ценных бумаг, обеспечивает создание соответствии с законодательством информационной базы данных о рынке ценных бумаг;
участвует в разработке и вносит на рассмотрение в установленном порядке проекты актов законодательства, регулирующих вопросы развития фондового рынка, а также принимает участие в подготовке соответствующих проектов международных договоров Украины, сотрудничает с государственными органами и неправительственными организациями иностранных государств, международными организациями по вопросам, отнесенным к его компетенции;
координирует работу по подготовке специалистов по вопросам фондового рынка, устанавливает квалификационные требования к лицам, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
проводит сертификацию специалистов по вопросам фондового рынка;
осуществляет контроль за выпуском и обращением ценных бумаг, кроме приватизационных;
разрабатывает и организует выполнение задач, направленных на предотвращение нарушений законодательства Украины о ценных бумагах;
организует проведение научных исследований по вопросам функционирования фондового рынка в Украине;
информирует общественность о своей деятельности и состоянии развития рынка ценных бумаг;
устанавливает порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг иностранными юридическими лицами и предприятиями с иностранными инвестициями;
выдает разрешения, устанавливает стандарты и правила деятельности, регистрирует выпуск и информацию о выпуске инвестиционных сертификатов, отменяет регистрацию выпуска инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов и инвестиционных компаний;
разъясняет порядок применения законодательства о ценных бумагах;
устанавливает совместно с Национальным банком Украины особенности осуществления депозитарной деятельности с государственными ценными бумагами;
согласовывает порядок осуществления денежных расчетов по операциям с ценными бумагами в Национальном депозитарии Украины, утверждается Национальным банком Украины;
устанавливает требования к оформлению и ведению учета глобальных сертификатов и их реквизитов;
устанавливает перечень ценных бумаг, обслуживаемых Национальной депозитарной системе;
утверждает типовые договоры о деятельности, связанной с хранением ценных бумаг и учетом прав собственности на них;
утверждает правила и операционные стандарты клиринга и расчетов по соглашениям относительно ценных бумаг;
устанавливает по согласованию с Национальным банком Украины и Министерством финансов Украины правила и операционные стандарты денежного клиринга и расчетов по операциям с ценными бумагами;
устанавливает в соответствии с требованиями международных стандартов и на базе использования международных систем нумерации ценных бумаг порядок обмена информацией на условиях гарантированной конфиденциальности между участниками Национальной депозитарной системы и формирования стандартизированных процедур осуществления ими операций с ценными бумагами, выпущенными в бездокументарной форме, и с неподвижными ценными бумагами; Module . устанавливает порядок и условия осуществления депозитарной деятельности участниками Национальной депозитарными системи.
утверждает по согласованию с Национальным банком Украины, а для коммерческих банков - вместе с Национальным банком Украины нормы и правила учета ценных бумаг;
осуществляет контроль за деятельностью Национальной депозитарной системы;
утверждает перечень и работ, выполняемых работниками прямых участников Национальной депозитарной системы и государственных органов, осуществляющих контроль за деятельностью Национальной системы, обязаны ежегодно представлять Комиссии сведения о ценных бумагах, находящихся в собственности этих работников и членов их семей;
определяет требования к сертификатам ценных бумаг, выпущенных в документарной форме;
устанавливает порядок увеличения уставных фондов акционерных обществ
ведет реестр институтов совместного инвестирования, осуществляет регистрацию этих институтов, их регламентов и изменений к ним;
устанавливает требования к составу активов института совместного инвестирования;
определяет особенности проведения открытой подписки на акции корпоративного инвестиционного фонда, порядок размещения и обращения инвестиционных сертификатов паевых инвестиционных фондов;
устанавливает порядок принятия решения по вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров корпоративного инвестиционного фонда, путем опроса;
устанавливает порядок распределения средств, полученных от реализации активов корпоративного инвестиционного фонда, между акционерами, которые не являются основателями фонда;
устанавливает порядок замены компании по управлению активами института совместного инвестирования;
устанавливает максимальную величину общей суммы стоимости активов института совместного инвестирования, находящихся в управлении одной компании по управлению активами института совместного инвестирования;
утверждает положение о составе и размере расходов, связанных с выполнением компанией по управлению активами института совместного инвестирования своих функций и возмещения за счет этих активов;
устанавливает порядок составления компаниями по управлению активами института совместного инвестирования отчетности, предоставляемой ими саморегулируемыми организациями, в состав которых они входят;
устанавливает порядок передачи совокупности активов и обязательств, составляющих паевой инвестиционный фонд, другой компании по управлению активами института совместного инвестирования;
устанавливает порядок возмещения компанией по управлению активами института совместного инвестирования потерь, понесенных институтом совместного инвестирования, который осуществляет открытую подписку на свои ценные бумаги;
определяет перечень государственных ценных бумаг, в которых могут размещать средства резервного фонда, формируемого компанией по управлению активами института совместного инвестирования;
устанавливает перечень видов ценных бумаг, которые могут составлять активы диверсифицированного института совместного инвестирования;
устанавливает по согласованию с Министерством финансов Украины особенности бухгалтерского учета институтов совместного инвестирования;
устанавливает форму и порядок предоставления компанией по управлению активами института совместного инвестирования справки о стоимости чистых активов института совместного инвестирования;
устанавливает порядок представления компанией по управлению активами института совместного инвестирования отчета о результатах размещения ценных бумаг института совместного инвестирования;
устанавливает порядок конвертации ценных института совместного инвестирования;
устанавливает требования к форме годового и полугодового отчета института совместного инвестирования и информации о его деятельности, которая подлежит опубликованию;
устанавливает объем, порядок и сроки представления документов о деятельности института совместного инвестирования;
устанавливает порядок ведения компанией по управлению активами института совместного инвестирования открытого типа реестра владельцев именных ценных бумаг этого института;
утверждает требования к договорам о предоставлении услуг по оценке стоимости недвижимого имущества института совместного инвестирования, о предоставлении услуг по размещению и выкупу ценных бумаг такого института, а также о его обслуживании хранителем;
устанавливает порядок выплаты за счет активов института совместного инвестирования вознаграждения аудитору (аудиторской фирме), независимому оценщику имущества такого института;
утверждает по согласованию с Национальным банком Украины форму бланков векселей и порядок их изготовления;
утверждает порядок ведения векселедателем реестра выданных им векселей;
согласовывает порядок осуществления учреждениями банков функций расчетных палат по расчетам по векселям, который утверждается Национальным банком Украины;
контролирует в соответствии с законодательством системы ценообразования на рынке ценных бумаг;
разрабатывает на базе национальных положений (стандартов) бухгалтерского учета методические рекомендации по ведению бухгалтерского учета операций с ценными бумагами;
утверждает совместно с Фондом государственного имущества Украины и Антимонопольным комитетом Украины порядок продажи объектов приватизации на аукционе, по конкурсу, на фондовых биржах;
осуществляет методологическое обеспечение внедрения и развития общепринятых принципов корпоративного управления;
сотрудничает с Национальным банком Украины и специально уполномоченным органом исполнительной власти в сфере регулирования власти в сфере регулирования рынков финансовых услуг относительно осуществления государственного регулирования этих рынков;
ведет реестр объединений финансовых учреждений, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг и их производных;
определяет порядок ведения и ведет реестр аудиторов и аудиторских фирм, которые могут проводить аудиторские проверки финансовых учреждений, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг и их производных;
уведомляет с использованием средств связи, позволяющих фиксировать информацию, Национальный банк Украины и специально уполномоченный орган исполнительной власти в сфере регулирования рынков финансовых услуг о любых наблюдения и выводы, необходимые для выполнения возложенных на эти органы обязанностей;
проводит с целью сотрудничества и координации деятельности по осуществлению государственного регулирования рынков финансовых услуг в установлении законом сроки оперативные совещания с участием Национального банка Украины и специально уполномоченного органа исполнительной власти в сфере регулирования рынков финансовых услуг или участвует в таких совещаниях, проводимых указанными органами, за результатам оперативных совещаний составляет соответствующие протоколы или заключает межведомственные соглашения;
участвует в формировании программ деятельности Кабинета Министров Украины и обеспечивает в рамках своей компетенции ее реализации;
принимает участие в разработке проектов Государственной программы экономического и социального развития Украины, закона о Государственном бюджете украини4
обеспечивает в пределах своей компетенции реализацию государственной политики относительно государственной тайны, осуществляет контроль за ее сохранением в своей системе;
осуществляет методическое обеспечение разработки региональных программ развития фондового рынка, анализирует состояние их выполнения;
осуществляет в соответствии с законодательством управление долей государственной уставном фонде Национального депозитария Украины;
согласовывает установленные Национальным депозитарием Украины стандарты депозитарного учета и стандарты документооборота, касающихся операций с ценными бумагами;
осуществляет государственное регулирование деятельности Национального депозитария Украины непосредственно и через государственного представителя в Национальном депозитарии Украины;
выполняет другие функции, возложенные на нее законодательством.

<- 7.8. Правовой статус Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. 7.8.2. Права Комиссии. ->