Ю.И. Крегул. Правовые основы государственного управления экономикой Украины (2003)

7.8.2. Права Комиссии.

Комиссия имеет право:
делать выводы об отнесении ценных бумаг к тому или иному виду, определенного законодательством;
устанавливает обязательные нормативы достаточности собственных средств, другие показатели и требования, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами в ходе осуществления деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, других видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (за исключением банковских операций);
устанавливать по согласованию с Кабинетом Министров Украины плату за выдачу специальных разрешений (лицензий), регистрацию документов, предоставление информации по запросам юридических и физических лиц с направлением полученных средств согласно законодательству;
устанавливать ограничения относительно совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
выносить в случае нарушения законодательства о ценных бумагах, ее собственных нормативных актов предупреждения, останавливать на срок до одного года размещение (продажа) и обращение ценных бумаг того или иного эмитента, действие выданных им специальных разрешений (лицензий), аннулировать действие таких разрешений (лицензий) ;
обращаться в суд и хозяйственный суд с исками (заявлениями) в связи с нарушением законодательства Украины о ценных бумагах;
останавливать в случае выявления признаков правонарушения в виде выпуска в обращение или размещение не зарегистрированных в соответствии с действующим законодательством ценных бумаг или деятельности на рынке ценных бумаг без специального разрешения (лицензии) все операции по банковским счетам соответствующего юридического лица к выполнению или отмены в судебном порядке решения о наложение штрафа, за исключением уплаты государственной пошлины с заявлений и жалоб, подаваемых в суд;
в случае нарушения фондовой биржей законодательства о ценных бумагах, уставы и правила фондовой биржи останавливать торговлю на ней до устранения таких нарушений;
осуществлять контроль за достоверностью предоставляемой эмитентами и лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и ее соответствие установленным стандартам;
проводить самостоятельно или совместно с другими соответствующими органами проверки и ревизии финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовых бирж и саморегулируемых организаций;
посылать эмитентам, лицам, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовым биржам и саморегулирующимся организациям обязательные к выполнению предписания об устранении нарушений требований законодательства о ценных бумагах и требовать предоставления необходимых документов в соответствии с действующим законодательством;
направлять в правоохранительные органы материалы по фактам правонарушений, за которые предусмотрена административная ответственность, если к компетенции Комиссии не входит наложение административных взысканий за такие правонарушения;
передавать материалы в органы Антимонопольного комитета Украины в случае выявления нарушений требований антимонопольного законодательства
разрабатывать и утверждать обязательные к исполнению нормативные акты по вопросам, относящимся к ее компетенции;
налагать на лиц, виновных в нарушении требований законодательства о ценных бумагах, административные взыскания, а также штрафные и другие санкции вплоть до аннулирования разрешений на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
нарушать с целью защиты интересов инвесторов и граждан вопрос об освобождении от должностей руководителей фондовых бирж и других учреждений инфраструктуры фондового рынка в случаях несоблюдения ими действующего законодательства Украины;
назначить временно (на срок до двух месяцев) руководителей фондовых бирж, депозитариев и других учреждений инфраструктуры фондового рынка, останавливать или прекращать допуск ценных бумаг на фондовые биржи или торговля ими на любой фондовой бирже, останавливать клиринг и заключение договоров купли-продажи на определенный срок для защиты интересов государства, инвесторов;
осуществлять совместно с другими органами исполнительной власти контроль за полиграфической базой по выпуску ценных бумаг
осуществлять мониторинг движения инвестиций в Украину и за ее пределами, осуществляемых через фондовый рынок;
разрабатывать и внедрять модели инфраструктуры фондового рынка;
осуществлять сертификацию программного обеспечения и устанавливать требования к программным продуктам на фондовом рынке;
изымать при проведении проверок на срок до трех суток документы, подтверждающие факты нарушения актов законодательства о ценных бумагах;
привлекать специалистов центральных органов исполнительной власти, учреждений, организаций (по согласованию с их руководителями) для рассмотрения вопросов, относящихся к компетенции Комиссии;
получать в установленном порядке от органов исполнительной власти информацию, документы и материалы, необходимые для выполнения возложенных на Комиссию задач;
созывать в установленном порядке совещания по вопросам, относящимся к ее компетенции;
утверждать форму выпуска ценных бумаг, определенную по решению эмитента о выпуске ценных бумаг;
определять максимальное количество владельцев именных ценных бумаг для организации самостоятельного ведения эмитентом реестра;
устанавливать по согласованию с Антимонопольным комитетом Украины максимальный размер тарифов для оплаты услуг депозитариев, хранителей и регистраторов;
выдавать по согласованию со Службой безопасности Украины нормативно-правовые акты по технической защите информации в Национальной депозитарной системе;
устанавливать отдельный порядок регистрации сделок по ценным бумагам, одной из сторон которых являются работники прямых участников Национальной депозитарной системы и государственных органов,
назначать своих представителей для контроля за регистрацией акционеров для участия в общем собрании акционеров акционерных обществ
ставить в судебном порядке вопрос о ликвидации корпоративного инвестиционного фонда;
назначать своих представителей в состав ликвидационной комиссии корпоративного инвестиционного фонда;
принимать решение о ликвидации паевого инвестиционного фонда;
определять сроки реализации за деньги активов корпоративного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда в процессе ликвидации;
определять минимальный размер резервного фонда, который формирует компания по управлению активами института совместного инвестирования в случае привлечения этим институтом средств физических лиц-инвесторов;
решать вопрос о приостановлении размещения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования;
проверять деятельность институтов совместного инвестирования;
устанавливать дополнительные требования относительно формы документов о деятельности институтов совместного инвестирования, которые подаются на электронных носителях;
на доступ к информационным базам данных Национального банка Украины и специально уполномоченного органа исполнительной власти в сфере регулирования рынков финансовых услуг, которые ведутся с целью регуляции рынков финансовых услуг;
учреждать в установленном порядке средства массовой информации с целью освещения вопросов реализации государственной политики в сфере развития и функционирования рынка ценных паперив.
Комиссия во время выполнения возложенных на него задач взаимодействует с центральными органами исполнительной власти, соответствующими органами Автономной Республики Крым, местными органами исполнительной власти, органами местного самоврядування.
Систему Комиссии составляют Комиссия, ее центральный аппарат и территориальные органи.
Территориальными органами Комиссии управления и виддилення.
Территориальные органы Комиссии действуют на основе положения, утверждаются Комиссией, и координируют свою деятельность с местными государственными администрациями, органами местного самоуправления.

<- 7.8.1. Основные задачи и функции Комиссии. 7.8.3. Председатель Комиссии. ->